各有关会员单位：

为加强会员机构事中事后监管，切实防范市场风险，根据《安徽省区域性股权市场会员管理规则》自律监管要求，现决定对会员机构执业情况进行督导检查，具体工作方案如下：

一、检查对象

2021年度展业的会员机构，随机抽选6家机构开展现场检查。

二、检查时间

2021年10月20-28日

三、检查组成员

本次检查组由中心分管挂牌、机构业务的副总经理担任组长，风控审核部、挂牌业务部、机构服务部各抽选1名业务骨干担任检查组人员。

四、检查方式及内容

（一）检查方式：主要采取听取单位汇报、座谈问询、现场查看、查阅相关资料等方式。

（二）检查内容：

1、核实入会资质条件;

2、抽查会员展业工作底稿;

3、排查违法违规金融活动行为。

五、相关要求

请被抽查会员单位按照通知要求，做好相关检查准备工作。指定一名专业负责人作为本次督导检查工作联系人，将对接人员姓名、职务、联系方式于10月19日（周二）中午12：00前发送至中心机构服务部（联系人：施方元，0551-65871978）。

安徽省股权托管交易中心有限责任公司

                2021年10月18日